1.证券从业考试知识点有哪些

证券投资风险 定义：证券预期收益变动的可能性和变动幅度。

（一）系统风险 系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，不可回避、不可分散的风险。包括政策风险、周期性波动风险、利率风险、购买力风险。

1。 政策风险。

政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。 2。

经济周期波动风险。经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。

这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长期趋势的改变。 证券行情随经济周期的循环而起伏变化，总的趋势可分为看涨市场或称多头市场、牛市，以及看跌市场或称空头市场、熊市两大类型。

在这两个变动趋势中，一个重要的特征是：在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨；在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都不可避免地有所下跌，只是涨跌程度不同而已。 3。

利率风险。利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性。

利率与证券价格呈反方向变化。市场利率的变化会引起证券价格变动，并进一步影响证券收益的确定性。

利率从两方面影响证券价格。一是改变资金流向。

二是影响公司的盈利。 利率风险对不同证券的影响是不相同的。

（1）利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成。

（2）利率风险是政府债券的主要风险。根据发行主体不同，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券、企业债券等。

（3）利率风险对长期债券的影响大于短期债券。在利率水平变动幅度相同的情况下，长期债券价格变动幅度大于短期债券，因此，长期债券的利率风险大于短期债券。

普通股票和优先股票也会受到利率风险的影响。其中优先股票因股息率固定而受利率风险影响较大。

4。购买力风险。

购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。在通货膨胀情况下，物价普遍上涨，社会经济运行秩序混乱，企业生产经营的外部条件恶化，证券市场也难免深受其害，所以购买力风险是难以回避的。

实际收益率=名义收益率-通货膨胀率 只有当名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益。 购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是固定收益证券，如优先股票、债券。

（二）非系统风险 非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。 非系统风险包括信用风险、经营风险和财务风险。

1。信用风险。

信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。它主要受证券发行人的经营能力、盈利水平、事业稳定程度及规模大小等因素影响。

信用风险是债券的主要风险。 政府债券的信用风险最小。

2。经营风险。

经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。 经营风险来自内部因素和外部因素两个方面。

内部因素包括：项目投资决策失误、不注意技术更新、不注意市场调查、销售决策失误。 外部因素包括公司以外的客观因素，如政府产业政策的调整、竞争对手的实力变化等。

但经营风险主要还是来自公司内部的决策失误或管理不善。 公司的经营状况最终表现于盈利水平的变化和资产价值的变化，经营风险主要通过盈利变化产生影响，对不同证券的影响程度也有所不同。

经营风险是普通股票的主要风险，公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格。当公司盈利增加时，股息增加，股价上涨；当公司盈利减少时，股息减少，股价下降。

3。财务风险。

财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。 实际上公司融资产生的财务杠杆作用犹如一把“双刃剑”，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的是收益增长的效应；反之，就是收益减少的财务风险。

对股票投资来说，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。

2.证券从业资格考试考点有哪些

证券从业资格考试考点：更多介绍：/haoxuezq/item/证券市场基础知识 目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第一章 证券市场概述 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。

掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。

掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。了解个人投资者的含义及证券交易所、证券登记结算机构、证券业协会、证券监管机构的主要职责。

了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。

熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

3.证券从业资格证报考及复习

一，，这个组合合适的，是最简单的三门，其实三门有点多，看书可能比较累，但考虑到你是金融专业出身的，应该有一定的货币银行学和金融市场学的基础，所以，内容你可能都学过，这里只是翻翻书，对你既有知识的巩固和补充二，复习的方法就是看书加做题，做题要讲究方法1，先看基础，这本书最重要，每天看一章，做一章配套的题目，简单的直接划去，以后也别看，浪费时间，易混淆的标记下，做错了的标记下，（我当时是做20题对一下答案，这样做错了什么，正确答案是什么，有更深的印象），将题目中的考点在书本上相应位置用粗彩笔画出来，醒目一点，这样，考试前最后一次复习的时候就只要盯着彩笔划过的地方2，整理时间年代数字这些非常容易混的东西，考前看3，基础争取在10——12天看完4，接着学习选修的书，有了基础的知识，看起来方便多了，复习方法相同，一定要记得，看一章，做一章5，这样，你复习完三本书大概花了35-45天，剩下的时间需要将题目重新再看一遍，因为做过了一遍题目，所以在看书的时候就知道那里是重点了，再将书有重点的翻一遍6，考试前一天主要就是看看错题，时间，易混知识点，什么的三，考试成绩只要过了，就可以长期保留，就算没有全部通过，也是可以保留你过了的那几门的四，通过基础+任意一门选修，获得证券从业资格通过基础+任意两门选修，获得证券从业资格一级证书通过基础+全部四门选修，获得证券从业资格二级证书证书不能自己领取，是将来工作后，由证券公司帮你申请，个人不能申请自己可以打印成绩单，在证券业协会的官网上面，右侧，成绩单打印，合规成绩查询，输入身份证号，以往考试通过的成绩都显示出来了，可以打印成绩单。

4.证券从业资格考试有什么考点

第六章 债券回购交易 一、债券质押式回购交易的概念 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。

（考点） 目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是国债和企业债。全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是国债、融资券和特种金融债券。

（重点考点） 二、证券交易所债券质押式回购交易的基本规则 （一）证券交易所质押式回购交易的条件（考点） 1。用于债券回购的券种必须信誉高、流动性好。

2。在回购交易过程中，在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。

3。债券回购交易过程中的以资融券方，在初始交易前必须将足够的资金存人所委托的证券营业部的证券交易结算资金账户。

禁止行为进行了具体规定。（重点考点） （1）禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途。

（2）禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易（按规定用以回购交易的债券应是属于自己的债券）。 （3）禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。

这是由回购期限、回购资金属性所决定的。从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过1年 （二）证券交易所质押式回购交易的申报程序 债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。

（重点考点） 债券回购交易申报中，融资方按“买人”（B）予以申报，融券方按“卖出”（S）予以申报。（考点） （三）证券交易所质押式回购的申报要求 1。

报价方式。以年收益率作为回购交易的报价方式 2。

申报要求。年收益率省略百分号（%）。

上海其申报应当符合下列要求：（重点考点、数据记忆） （1）申报单位为手，1 000元标准券为1手； （2）计价单位为每百元资金到期年收益； （3）申报价格最小变动单位为0。005元或其整数倍； （4）申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手； （5）申报价格限制按照交易规则的规定执行。

深圳：最小报价变动为0。01或其整数倍、交易单位为合计面额1 000元（即1手）及其整数倍。

注意上海和深圳的区别 （四）证券交易所质押式回购的标准品种 1。标准券、标准品种的概念。

（重点考点、注意概念的区别） 标准券是按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的、用于回购抵押的标准化债券。 虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。

所谓标准品种，是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。 2。

上海证券交易所的规定。（重点考点） 国债回购分为：1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。

企业债回购交易品种为：1天、3天和7天3个短期品种。 3。

深圳证券交易所的规定。 质押式国债回购品种有：1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11个回购品种。

（重点考点） 三、全国银行问市场债券质押式回购交易的基本规则 （一）全国银行间市场质押式回购参与者 全国银行间债券回购参与者包括：（考点） （1）在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构； （2）在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构； （3）经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。 （二）全国银行间市场质押式回购成交合同 回购成交合同应采用书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。

（考点） （三）全国银行间市场质押式正回购方和逆回购方的权利和义务 1。 正回购方的权利和义务。

（重点考点） （1）正回购方的权利。 出质融入资金款项 收取利息 赎回同品种债券。

（2）正回购方的义务。 出质债券 支付款项 2。

逆回购方的权利和义务。（重点考点） （1）逆回购方的权利。

取得债券质权 获得到期资金清算款项。 （2）逆回购方的义务。

支付款项 返还用于质押的债券 （四）全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位 全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。银行间债券市场回购的期限为：7天、14天、21天、1个月、2个月、3个月和4个月，共计7个品种，最长不得超过4个月。

回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期。（重点考点） 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。

（重点考点） （五）全国银行间市场质押式回购询价交易方式 全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。 债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。

（重点考点） 参与者的自主报价分为两类：公开报价和对话报价。（重点考点、注意两种报价方式的区别） 公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。

对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。公开报价分为单边报价和双边报价两类。

格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自。

5.证券从业资格考试考点有哪些

一、证券登记概述 ▲证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。 ▲为办理证券登记业务，中国结算公司设立了电子化证券登记簿记系统。

记录证券数量的最小单位为1股（份、元）（取整数位）。 ▲根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。

少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份。这些境外投资者只能通过其名义持有人（即其托管机构）间接行使股东权利。

二、证券登记的种类 ▲证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。 ▲证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

以下按性质划分标准进行介绍： （一）初始登记 初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。 经过初始登记手续，投资者持有该证券的事实得到确认。

初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。

（1）股份初始登记。股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等。

发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。 （2）基金募集登记。

证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。 （3）债券发行登记。

记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国结算公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

（4）权证发行登记。权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理。

（5）交易型开放式指数基金发行登记。 （二）变更登记 变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。

1。证券过户登记。

按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为证券交易所集中交易过户登记（以下简称“集中交易过户登记”）和非集中交易过户登记（以下简称“非交易过户登记”）。 （1）集中交易过户登记。

投资者委托证券公司参与证券交易所集中交易后，中国结算公司需要根据证券交易的交收结果在买方的证券账户上增加证券，在卖方的证券账户上减少证券，并相应在证券持有人名册上进行变更登记。 （2）非交易过户登记。

非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。 2。

其他变更登记。其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记。

对于其他变更登记，中国结算公司将相应维护证券账户和证券持有人名册的记录，采取变更余额、对质押和司法冻结等情况加以标记等措施。

6.证券从业资格考试的考点有哪些呢

—、大宗交易（重点难点） 注意大宗交易中上交所和深交所认定标准的区别 （主要是数据记忆） 二、回转交易 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。

过去，我国B股曾经实行T+0回转交易制度。而根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易。

B股实行次交易日起回转交易。（考点） 三、股票交易的特别处理（风险揭示） 股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。

四、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定（难点）。

7.证券从业资格考试复习

你好，我是证券公司现从业人员。

从业证的科目共有五块，基础是必考的，其次是证券发行与承销、证券交易。这两门对于刚刚接触证券知识的人来说是比较简单的科目，大部分知识是要背的，需要理解的内容并不多。

我推荐你先考证券交易，这一科的知识只要是平时炒过股的人都基本能够理解的比较好。知识点也相对较少。比较好背。

另外两科证券投资分析与证券基金需要对这一行业有一定了解，并掌握相关知识才好理解，最好是从业一段时间再考，相对简单。而其中需要背的东西也不少。