1.证券从业资格考试《基础知识》最新模拟题有哪些

第一部分：单选题 （请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0、5分、） 1、综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（）、A、分离型与综合型 B、集中型与分散型 C、中间型与集中性 D、分散型与中间型 2、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验、A、一年 B、二年 C、三年 D、五年 3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（ ）、A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》 B、《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》 C、《证券市场禁入暂行规定》 D、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 4、同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴、A、资本市场 B、长期资金融通市场 C、贷款市场 D、货币市场 5、商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的（） A、增值和保值 B、本金安全 C、流动性和分散风险 D、增值和安全 6、封闭式基金单位的交易方式是（）、A、赎回 B、证交所上市 C、既可赎回，又可上市 D、柜台交易 7、在下述四个结论中，正确的结论是（） A、职业道德具有职业上的普遍性 B、职业道德具有内容上的稳定性 C、职业道德具有形式上的同一性 D、结论A、B及C都不是正确的、8、证券市场按组织形式的不同，可以分为（）、A、股票市场和债券市场 B、发行市场和流通市场 C、集中市场和场外市场 D、国内市场和国际市场 9、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元、A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 10、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）、A、券面形态 B、发行方式 C、流通方式 D、偿还方式。

2.证券从业资格考试《基础知识》客观题有哪些

发行市场与流通市场的关系是（）。

（不定项选择题） A、发行市场是流通市场的基础[对] B、流通市场是发行市场的保证[对] C、流通市场是发行市场的基础[错] D、发行市场是流通市场的保证[错] 702。证券发行市场的含义和作用 证券发行市场的基本作用是（）。

（不定项选择题） 1。 D：促进资源配置的优化[对] 2。

A：为资金需求者提供筹措资金的渠道[对] 3。 B：为资金供应者提供投资和获利的机会[对] 4。

C：形成较为合理的价格[错] 703。证券交易所的定义与特征、功能 以下证券交易市场中属于场内交易市场的有（）。

（不定项选择题） A、上海证券交易所[对] B、纽约证券交易所[对] C、东京证券交易所[对] D、伦敦证券交易所[对] 704。国债基金 指数基金的特点是（）。

（不定项选择题） A、能够较准确地反映各种基金的行情[错] B、其投资组合等同于市场价格指数的权数比例[对] C、其收益随着即期股票市场价格指数同向变动[错] D、在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益[对] 705。 国债基金 按投资标的划分，基金可分为（）。

（不定项选择题） A、国债基金[对] B、黄金基金[对] C、成长型基金[错] D、股票基金[对] 706。国债基金 影响国债基金收益的主要因素是（）。

（不定项选择题） A、股利率[错] B、货币市场利率[对] C、国债利率[对] D、汇率[对] 707。 国债基金 国债基金风险较低的原因主要是（）。

（不定项选择题） A、发行量大[错] B、发行价固定[错] C、年利率固定[对] D、信用级别高[对] 708。指数基金 衍生证券投资基金包括（）。

（不定项选择题） A、期货基金[对] B、期权基金[对] C、指数基金[错] D、认股权证基金[对] 709。 指数基金 指数基金的优点主要有（）。

（不定项选择题） A、费用低廉[对] B、风险较小[对] C、收益率高[错] D、可作为避险套利的工具[对] 710。指数基金 指数基金的优势是（）。

（不定项选择题） A、费用低廉[对] B、风险较小[对] C、可以为股票投资者提供较高的投资回报[错] D、可以作为避险套利的工具[对]。

3.证券从业资格考试《基础知识》有哪些呢

一、单选题 1、下列不是证券投资基金的别称的是（ ）。

A、交易所交易基金 B、证券投资信托基金 c、单位信托基金 D、共同基金 2、一般认为，基金起源于（ ），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。 A、德国 B、美国 C、英国D、日本 3、对我国证券投资基金的叙述正确的是（ ）。

A、《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 B、封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式 C、1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理 D、截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一 家管理基金规模超过千亿元的基金公司 4、证券投资基金的特点是（ ）。 A、分散风险 B、专业理财 c、稳定市场 D、集合投资 5、对证券投资基金的认识不正确的是（ ）。

A、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运 作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功 能 B、由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展 C·基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各 种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求 不高 D、基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发 展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模， 起到了丰富和活跃证券市场的作用 6、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。 A、反映的经济关系不同 B、投资主体不同 c、所筹集资金的投向不同 D、风险水平不同 7、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。

A、契约型基金和公司型基金 B、封闭式基金和开放式基金 c、国债基金、股票基金、货币市场基金 D、成长型基金、收人型基金和平衡型基金 8、基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。 A、投资标的划分 B、基金的组织形式不同 c、投资目标划分 D、基金运作方式不同 9、下列选项中，对契约型基金描述正确的是（ ）。

A、指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通 过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机 构 c、是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大 D、契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西 亚等国家和地区十分流行 10、下列选项中，对公司型基金描述正确的是（ ）。 A、公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举 董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管 理基金的投资业务 B、契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资者大些 c、基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D、投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 。

4.证券从业考试《基础知识》客观题习题有哪些

1651。

公司债券 公司债券属于抵押证券或担保证券。 [错] 1652。

公司债券 信用公司债属于无担保证券范畴。 [对] 1653。

公司债券 附新股认股权公司与可转换公司债相同，在行使新股认购权之后，债券形态随即消失。 [错] 1654。

公司债券 附新股认股权公司债的购买者在公司发行新股票时可以按市价优先购买。 [错] 1655。

公司债券 可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券。 [错] 1656。

公司债券 只有当收益公司债的利息付清后，股东才能分红。 [对] 1657。

公司债券 收益公司债的利息只有在公司有盈利时才能支付。 [对] 1658。

公司债券 公司破产清偿时，债券持有者可先于优先股股东收回本金。 [对] 1659。

公司债券 对不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。 [对] 1660。

公司债券 附新股认股权公司债在行使新股认购权后，债券形态依然存在。 [对] 。

5.证券从业资格考试《基础知识》模拟试卷是什么

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0。

5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1。

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。 A。

资金 B。 货币 C。

直接融资 D。间接融资 2。

2006年11月1日生效的《证券公司风险控制指标管理办法》，建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系。 A。

资金 B。货币 C。

总资本 D。净资本 3。

证券自律性组织包括证券业协会和（ ）。 A。

证券公司 B。证券交易所 C。

中国证监会 D。投资俱乐部 4。

普通股票和优先股票是按（ ）分类的。 A。

股东享有的权利 B。股票的格式 C。

股票的价值 D。股东的风险和收益 5。

（ )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 A。

红筹股 B。A股 C。

蓝筹股 D。H股 6。

以下不符合无面额股票特点的是（ ）。 A。

便于股票分割 B。为股票发行价格的确定提供依据 C。

发行价格灵活 D。转让价格灵活 7。

在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（ ）处于优先地位。 A。

普通股股东 B。优先股股东 C。

债权人 D。控股股东 8。

股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（ ）特征。 A。

股票是综合权利证券 B。股票是要式证券 C。

股票是有价证券 D。股票是证权证券 9。

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。

这是指股票的（ ）特征。 A。

永久性 B。持续性 C。

参与性 D。 收益性 10。

《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。 A。

50% B。60% C。

40% D。70%。

6.证券从业资格考试《基础知识》考试有哪些题目呢

多选题 题目61：以下属于我国金融证券的是（）。

商业银行次级债券√ 证券公司债券√ 混合资本债券√ 证券公司短期融资债券√ 题目62：金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括（）。 投机功能√ 套期保值功能√ 价格发现功能√ 套利功能√ 题目63：保证公司债券的担保人可以是（）。

信誉好的银行√ 政府√ 发行人 举债公司的母公司√ 题目64：境外上市外资股主要由（）股构成。 S√ H√ N√ B 题目65：按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。

场外股票基金 场内股票基金 一般股票基金√ 专门化股票基金√ 题目66：根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式？ 按基金合同的约定进行清盘√ 基金份额持有人申请赎回的基金 封闭式基金转为开放式基金√ 延长基金合同期限√ 题目67：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。 金融远期合约√ 金融期货√ 金融互换和结构化衍生工具√ 金融期权√ 题目68：证券投资基金份额持有人享有基金的（）。

收益权√ 表决权√ 信息知情权√ 经营管理权 题目69：关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（）。 金融衍生工具产生的最基本原因是避险√ 金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因√ 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具盼发展√ 新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段√ 题目70：基金收益主要来源于（）。

资本利得√ 利息√ 红利√ 股息√。

7.证券从业资格考试《基础知识》押题试卷有哪些

一、单选题（单项选择题（本大题共60小题，每小题0。

5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）） 1、推出了中国第一个标准化期货合约的交易所是________。

A。深圳有色金属交易所 B。

上海证券交易所 B。 深圳证券交易所 D。

郑州粮食批发市场 标准答案： a 2、2004年底，中国证监会对于股票发行价格实行________。 A。

核准制 B。保荐制 C。

询价制 D。问责制 标准答案： c 3、________，2005年修订的《中华人民共和国证券法》正式实施。

A。2005年10月1日 B。

2005年9月1日 C。 2006年1月1日 D。

2005年7月1日 标准答案： c 4、股票从性质上看，是一种________证券。 A。

物权证券 B。债权证券 C。

综合权利证券 D。既是物权证券又是债权证券 标准答案： c 5、记名股票必须置备股东名册，其中________不是股东名册的必备事项。

A。股东的姓名及住所 B。

各股东所持股份数 C。各股东所持股票的编号 D。

各股东可以卖出股票的日期 标准答案： d 6、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是________。 A。

票面价值 B。帐面价值 C。

清算价值 D。内在价值 标准答案： d 7、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为________。

A。记名股票与不记名股票 B。

普通股票与优先股票 C。有面额股票与无面额股票 D。

A股与B股（在我国的含义） 标准答案： b 8、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按________和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。 A。

必要收益率 B。同期银行贷款利率 C。

同期银行存款利率 D。资本成本 标准答案： a 9、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照________顺序分配。

A。弥补亏损。

提起法定盈余公积金。 提起公益金。

支付股利。提起任意盈余公积金 B。

弥补亏损。提起任意盈余公积金。

支付股利。提起法定盈余公积金。

提起公益金 C。弥补亏损。

提起法定盈余公积金。提起公益金。

提起任意盈余公积金。支付股利 D。

弥补亏损。支付股利。

提起法定盈余公积金。 提起公益金。

提起任意盈余公积金 标准答案： c 10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的___业务。 A。

盈利性 B。公开市场操作 C。

保值性 D。投融资 标准答案： b。

8.2017证券从业资格考试《基础知识》最新模拟题（8）内容

第 12 页：二、多选题第 16 页：三、判断题 2010年证券从业资格考试最后冲刺通关必备！ 题目1：根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ ）方式确定股票发行价格。

A、累计投标询价 B、上网竞价 C、询价 √ D、协商定价 题目2：关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是（ ）。 A、客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日 B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 C、客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券 公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券 D、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 √ 题目3：下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。

A、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 B、金融期货交易是非标准化交易 √ C、金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 D、在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求 题目4：世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立。 A、美国的纽约 B、德国的柏林 C、英国的伦敦 D、荷兰的阿姆斯特丹 √ 题目5：以下不属于金融期货合约的基础工具的是（ ）。

A、股价指数 B、债券 C、外汇 D、商业票据 √。